我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的結(jié)構(gòu)性分析

經(jīng)過(guò)多年的改革發(fā)展，我國(guó)的研發(fā)投入和支出結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了根本性變化，但是，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱的問(wèn)題一直未能得到有效解決。中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》指出，“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒(méi)有真正確立……迫切需要進(jìn)一步深化科技體制改革，加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)”。我們認(rèn)為，“高水平創(chuàng)新成果”和“高層次創(chuàng)新人才”的結(jié)構(gòu)失衡是當(dāng)前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中的突出矛盾。引導(dǎo)高層次領(lǐng)軍人才向企業(yè)聚集、高質(zhì)量創(chuàng)新資源向企業(yè)流動(dòng)、高水平技術(shù)成果主要從企業(yè)產(chǎn)生、原創(chuàng)性重大創(chuàng)新過(guò)程由企業(yè)引領(lǐng)，將成為強(qiáng)化我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的重要方向。我國(guó)企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體2011年，來(lái)自我國(guó)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出占比達(dá)到75.73%，企業(yè)從數(shù)量上看已經(jīng)是R&D經(jīng)費(fèi)投入的主體，企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)支出占比超過(guò)了美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和OECD國(guó)家的平均水平，基本與日本（75%）和韓國(guó)（76%）持平。2011年，我國(guó)R&D人員全時(shí)當(dāng)量在三大執(zhí)行部門(mén)的分布情況是：企業(yè)超過(guò)3/4，研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校合計(jì)不足1/4。全國(guó)R&D人員的增長(zhǎng)主要來(lái)自企業(yè)的貢獻(xiàn)。2011年，全國(guó)R&D人員比2000年增加了196.08萬(wàn)，僅企業(yè)就增加了170.83萬(wàn)，占全部增量的87.16%。從R&D人力投入看，企業(yè)也已經(jīng)成為我國(guó)R&D活動(dòng)的數(shù)量主體。盡管我國(guó)企業(yè)在數(shù)量結(jié)構(gòu)中已經(jīng)成為技術(shù)研發(fā)投入、執(zhí)行的主體，但是高水平技術(shù)創(chuàng)新成果較少、企業(yè)高層次人才缺乏、基礎(chǔ)研究缺位、應(yīng)用研究嚴(yán)重不足等諸多指標(biāo)，反映出企業(yè)創(chuàng)新能力的薄弱。1.我國(guó)高水平技術(shù)成果主要不是源于企業(yè)領(lǐng)銜的科技創(chuàng)新2009―2012年期間，在國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)中，企業(yè)作為獲獎(jiǎng)第一承擔(dān)單位的科技項(xiàng)目所占比重約為30%左右，2012年達(dá)到33.33%，但與其占有75%的科技資源相比，企業(yè)領(lǐng)銜的高水平原創(chuàng)性科技成果明顯偏低。特別值得注意的是，代表運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識(shí)做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重大技術(shù)發(fā)明的最高獎(jiǎng)項(xiàng)――國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)中，企業(yè)專(zhuān)家作為第一獲獎(jiǎng)發(fā)明人所占比重更低，2011年和2012年分別僅為11.11%和9.76%。對(duì)近年來(lái)科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)據(jù)的分析表明，我國(guó)企業(yè)主要還是作為應(yīng)用配角，停留在產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的低端，尚未成為領(lǐng)銜開(kāi)展高水平重大技術(shù)創(chuàng)新的主體，說(shuō)明我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新仍然處于大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)開(kāi)發(fā)力量引領(lǐng)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)化模式階段，距離科技實(shí)力雄厚的企業(yè)引領(lǐng)創(chuàng)新方向的全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)創(chuàng)新模式仍然存在很大差距。2.我國(guó)高層次研究開(kāi)發(fā)人員在企業(yè)的所占比重小2011年，全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人員中碩士以上學(xué)歷人員占比僅為12.6%。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)尚且如此，一些集體、民營(yíng)企業(yè)的情形更為窘迫。從R&D執(zhí)行部門(mén)來(lái)看，企業(yè)具有碩士學(xué)位的人數(shù)占全國(guó)R&D人員中碩士學(xué)位總數(shù)是37.73%，博士人數(shù)僅占13.39%。美國(guó)在企業(yè)工作的博士學(xué)位獲得者占全部博士的比例超過(guò)35%，對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)不言而喻。因此，從研發(fā)人員的部門(mén)結(jié)構(gòu)分布來(lái)看，我國(guó)企業(yè)相對(duì)于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，雖具有數(shù)量上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，但高層次科技創(chuàng)新人才明顯缺乏。3.科技領(lǐng)軍人才在企業(yè)的比重小來(lái)自企業(yè)的院士所占比重體現(xiàn)了企業(yè)在國(guó)家高端工程科學(xué)技術(shù)方面的創(chuàng)新能力。研究顯示，中國(guó)工程院院士中來(lái)自企業(yè)界的所占比重偏低，大部分院士集中在高校及科研機(jī)構(gòu)。從“千人計(jì)劃”入選者的分布情況來(lái)看，企業(yè)平臺(tái)引進(jìn)專(zhuān)家僅占11%，絕大部分就職于高校和科研院所平臺(tái)，企業(yè)沒(méi)有成為海外高層次人才回國(guó)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的主要選擇平臺(tái)。結(jié)構(gòu)性矛盾制約高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才流向企業(yè)當(dāng)前，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性矛盾比較突出，制約了企業(yè)成為高水平技術(shù)創(chuàng)新的主體，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。1.政策導(dǎo)向不利于高層次創(chuàng)新人才選擇企業(yè)就業(yè)我國(guó)博士培養(yǎng)目標(biāo)偏重基礎(chǔ)科研，高校博士生理論重于應(yīng)用，與企業(yè)實(shí)際需求之間存在矛盾。在美、英、德、法等國(guó)家，專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生教育非常發(fā)達(dá)，美國(guó)有56種專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位，英國(guó)碩士和博士層次也都按研究型和專(zhuān)業(yè)型兩個(gè)導(dǎo)向來(lái)培養(yǎng)，近幾年授予的課程型研究生專(zhuān)業(yè)學(xué)位數(shù)占授予研究生學(xué)位總數(shù)的比重平均為75%左右，很多行業(yè)把專(zhuān)業(yè)學(xué)位看作是入職和個(gè)人發(fā)展的重要依據(jù)，尤其是在工商、工程等領(lǐng)域更為普遍。目前，海外高層次創(chuàng)新人才回國(guó)大多就職于高校和科研院所等體制內(nèi)機(jī)構(gòu)，有政府的財(cái)政支撐，諸如子女就學(xué)、住房、醫(yī)療保障、人員編制等問(wèn)題能在體制內(nèi)得到解決。隨著高校、科研院所科研經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)，海外高層次人才回國(guó)開(kāi)展科研工作也能得到經(jīng)費(fèi)保障。但對(duì)于企業(yè)創(chuàng)業(yè)人才來(lái)說(shuō)，諸如子女就學(xué)、住房等一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題很大程度上只能從社會(huì)上解決，而且企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段對(duì)資金的需求很突出，國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)環(huán)境還不完善，使得海外高層次人才在回國(guó)選擇創(chuàng)業(yè)方面顧慮重重。2.高層次人才流動(dòng)更多在公共學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行目前，我國(guó)博士畢業(yè)生的就業(yè)傾向中，希望從事學(xué)術(shù)工作者實(shí)現(xiàn)期望的比率最高，達(dá)到90%，而期望從事公司和政府管理工作、技術(shù)開(kāi)發(fā)工作的博士畢業(yè)生中有37%轉(zhuǎn)行從事學(xué)術(shù)工作。這與美國(guó)的情形不同，美國(guó)從高等教育機(jī)構(gòu)和政府部門(mén)流向企業(yè)的博士比重分別達(dá)到16%和18%，而逆向流動(dòng)僅為5%和4%，表明美國(guó)的博士再就業(yè)中相當(dāng)多的人選擇向企業(yè)流動(dòng)。3.研究平臺(tái)的缺乏使高層次創(chuàng)新人才在企業(yè)無(wú)用武之地2005―2010年，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的平均R&D支出強(qiáng)度從0.76%提高到0.93%，但還是不及發(fā)達(dá)國(guó)家的1/4。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)工業(yè)企業(yè)R&D一直以試驗(yàn)發(fā)展為主，在應(yīng)用研究上投入不多，基礎(chǔ)研究更少。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)也以試驗(yàn)發(fā)展為主，但是他們?cè)诨A(chǔ)研究和應(yīng)用研究上的投入也占有相當(dāng)大的比重。在R&D經(jīng)費(fèi)中，發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)一般占4%―8%，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)比重一般超過(guò)20%，最高的接近50%?；A(chǔ)研究特別是應(yīng)用研究在我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)中的比例過(guò)低，凸顯了我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)結(jié)構(gòu)的缺陷，制約了我國(guó)企業(yè)高水平研究開(kāi)發(fā)能力的提升，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)技術(shù)積累、知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用能力嚴(yán)重不足。國(guó)外大企業(yè)非常重視技術(shù)研發(fā)，大多設(shè)有科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室。美國(guó)的基礎(chǔ)研究體系形成了研究型大學(xué)、國(guó)立研究院所和大型企業(yè)“三駕馬車(chē)”的格局。我國(guó)建在企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)總量少、比例低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年，我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)和有R&D活動(dòng)的企業(yè)所占比例分別為7.81%和11.50%。